SPK türev araçları kurallarını yeniden yazdı
-
SPK, tezgahüstü türev işlemler ve kaldıraçlı işlemlerle ilgili hükümlerde değişiklik yapılması amacıyla hazırladığı taslakları yayımladı
Sermaye Piyasası Kurulu iki tebliğin tezgahüstü türev işlemler ve kaldıraçlı işlemlerle ilgili hükümlerinde değişiklik yapılması amacıyla hazırladığı taslakları yayımladı.
SPK'nın internet sitesinde yayımlanan duyuruya göre, "Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ" ile "Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği"nde tezgahüstü türev işlemler ve kaldıraçlı işlemlerle ilgili hükümlerde, ortaya çıkan ihtiyaçlar çerçevesinde değişiklik yapılması amacıyla taslaklar hazırlandı ve ilgili kuruluşların görüşünü almak üzere yayımlandı.
Taslaklara göre, varlık bazında uygulanacak kaldıraç oranlarının varlıkların belirli gruplara ayrılması suretiyle Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (Birlik) tarafından belirlenerek SPKtarafından onaylanacağı belirtilirken, kaldıraç oranının en fazla 100 olabileceği ve başlangıç teminat tutarı 10 bin liranın altında olan müşteriler için 50'yi geçemeyeceği kaydedildi.
Teminatların Takasbank nezdinde müşteri bazında tutulacağı ifade edilen taslaklarda, kaldıraçlı alım satım işlemleri sunulan müşterilere Bireysel Portföy Yöneticiliği ve Yatırım Danışmanlığı hizmeti sunulamayacağı bildirildi. Taslaklarda, müşterinin kendi portföyünde de otomatik olarak işlem yapılmasını sağlayacak her türlü mekanizmanın sunulması, bireysel portföy yöneticiliği kapsamında değerlendirildi.
- Demo hesapta işlem zorunluluğu
Taslaklarda, yatırımcıya hesap açılışından önce Birlik tarafından hazırlanan deneme platformu (Demo) üzerinden açılacak deneme hesabı üzerinden işlem yaptırılmasının zorunlu olacağı belirtilirken, Demo platformunun tebliğin yürürlük tarihinden itibaren en geç 6 ay içinde tamamlanacağı kaydedildi.
Üçer aylık dönemleri esas alınmak suretiyle, ayrıntıları Birlik tarafından belirlenecek şekilde karda ve zararda olan müşteri hesaplarının oransal dağılımının dönemin bitimini takip eden 2 iş günü içinde internet sitesinde duyurulacağı aktarılan taslaklarda, açıklanan verilerin aracı kurum unvanları ile Birliğin internet sitesinde ilgili dönem itibarıyla topluca ilan edileceği ifade edildi.
- Her türlü reklam ve yayın önce Birlik onayından geçecek
Taslaklarda, kaldıraçlı işlemlerle ilgili olarak her türlü ortam ve araçta yapılacak tüm yayın, ilan, duyuru ve reklamların Birliğe bildirileceği ve bunların Birlik onayı olmaksızın hiçbir şekilde kullanılamayacağı belirtilirken, Birliğin mevzuata ve meslek kurallarına uygunluğunu incelemekle ve aykırılıklarla ilgili gerekli tedbirleri almakla yükümlü olduğu aktarıldı.
Ayrıca taslaklarda işlem aracılığı ve portföy aracılığı faaliyetinde bulunabilecek yatırım kuruluşları arasına yatırım ve kalkınma bankaları da alındı. Yatırım ve kalkınma bankalarının kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere sermaye piyasası araçları üzerinde işlem yapabileceklerine işaret edildi.
AA
